2015卷


【中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局領(lǐng)導(dǎo)名錄】
黨委書(shū)記 局長(zhǎng):陳家琰
紀(jì)委書(shū)記 副局長(zhǎng):鄭振國(guó)
黨委委員 副局長(zhǎng):哈達(dá)(11月任職) 王鑫惠(6月任職)
【概況】主要職責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)和方針政策,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,辦理證券期貨信訪事項(xiàng),聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動(dòng);履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)。
機(jī)構(gòu)設(shè)置中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),內(nèi)設(shè)黨辦(紀(jì)檢監(jiān)察室)、辦公室、上市公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、期貨監(jiān)管處、稽查處6個(gè)處室。
【上市公司】截至2014年底,轄區(qū)共有上市公司25家。其中:主板20家,中小板2家,創(chuàng)業(yè)板3家;總股本450.76億股,流通股本371.95億股;總市值4046.51億元,新三板掛牌公司3家。
【證券機(jī)構(gòu)】截至2014年底,轄區(qū)有2家證券公司、3家證券分公司、88家證券營(yíng)業(yè)部。轄區(qū)證券投資者開(kāi)立資金賬戶91.81萬(wàn)戶,同比增長(zhǎng)4.97%;證券客戶交易結(jié)算資金61.45億元,同比增長(zhǎng)114.11%;指定托管市值1144.45億元,同比增長(zhǎng)66.72%。1-12月份,全區(qū)證券市場(chǎng)累計(jì)交易量7385.76億元,同比增長(zhǎng)92.01%。
【期貨經(jīng)營(yíng)】截至2014年底,轄區(qū)無(wú)期貨公司法人機(jī)構(gòu)。區(qū)內(nèi)共有期貨營(yíng)業(yè)部12家,期貨交割庫(kù)3家。轄區(qū)期貨投資者開(kāi)戶數(shù)7005戶,同比增長(zhǎng)22.94%,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶保證金3.69億元,同比增長(zhǎng)2.79%。
【私募基金】截至2014年底,轄區(qū)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資基金7只;基金管理公司7家,基金認(rèn)繳規(guī)模6.08億元,實(shí)繳規(guī)模5.98億元,從業(yè)人員133人。
【資本市場(chǎng)服務(wù)】多渠道推動(dòng)融資,提高直接融資比重。2014年,實(shí)現(xiàn)直接融資122.48億元。其中:定向增發(fā)(現(xiàn)金)融資22.38億元,公司債融資85億元,中小企業(yè)私募債融資15.1億元。加大上市公司并購(gòu)重組力度,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。蒙草抗旱通過(guò)并購(gòu)重組進(jìn)行園林景觀行業(yè)整合,涉及金額3.99億元;露天煤業(yè)通過(guò)定向增發(fā)收購(gòu)控股股東的電力資產(chǎn),涉及金額20億元;包鋼股份啟動(dòng)并購(gòu)重組,金額達(dá)298億元。加快證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。恒泰證券取得客戶交易結(jié)算資金消費(fèi)支付資格,恒泰、日信證券均取得“滬港通”業(yè)務(wù)資格。內(nèi)蒙古博源聯(lián)合化工有限公司、內(nèi)蒙古新能能源有限公司、內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司分別與鄭州商品交易所合作了甲醇期貨交割庫(kù)、動(dòng)力煤期貨交割庫(kù),填補(bǔ)了自治區(qū)在期貨交割倉(cāng)庫(kù)設(shè)立方面的空白。
【資本市場(chǎng)監(jiān)管】強(qiáng)化上市公司信息披露責(zé)任,建立健全輿情監(jiān)控和媒體質(zhì)疑快速響應(yīng)機(jī)制,督促上市公司做好信息披露工作。以落實(shí)現(xiàn)金分紅和承諾履行為突破口,加強(qiáng)上市公司誠(chéng)信建設(shè)。2014年,25家上市公司實(shí)施現(xiàn)金分紅方案19家,現(xiàn)金分紅總額為50.64億元,占當(dāng)期凈利潤(rùn)的38.10%。建立健全機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,完善隔離墻制度,推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升合規(guī)管理能力。進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán),依法做好證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可審核工作,2014年完成行政許可審核30項(xiàng)。督促私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記與產(chǎn)品備案,初步建立轄區(qū)私募基金基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。依法打擊證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益。依法對(duì)內(nèi)部交易、信息披露等6項(xiàng)違法違規(guī)案件進(jìn)行查處,舉辦內(nèi)幕交易警示教育展,構(gòu)建轄區(qū)內(nèi)幕交易綜合防控體系;妥善處理各類信訪投訴事項(xiàng)20件。強(qiáng)化客戶適當(dāng)性制度及投資者教育活動(dòng),舉辦了“內(nèi)蒙古轄區(qū)上市公司2014年度投資者網(wǎng)上集體接待日活動(dòng)”。
【榮譽(yù)】2014年,榮獲自治區(qū)人民政府頒發(fā)的“金融支持地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。


【中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局領(lǐng)導(dǎo)名錄】
黨委書(shū)記 局長(zhǎng):陳家琰
紀(jì)委書(shū)記 副局長(zhǎng):鄭振國(guó)
黨委委員 副局長(zhǎng):哈達(dá)(11月任職) 王鑫惠(6月任職)
【概況】主要職責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)和方針政策,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,辦理證券期貨信訪事項(xiàng),聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動(dòng);履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)。
機(jī)構(gòu)設(shè)置中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),內(nèi)設(shè)黨辦(紀(jì)檢監(jiān)察室)、辦公室、上市公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、期貨監(jiān)管處、稽查處6個(gè)處室。
【上市公司】截至2014年底,轄區(qū)共有上市公司25家。其中:主板20家,中小板2家,創(chuàng)業(yè)板3家;總股本450.76億股,流通股本371.95億股;總市值4046.51億元,新三板掛牌公司3家。
【證券機(jī)構(gòu)】截至2014年底,轄區(qū)有2家證券公司、3家證券分公司、88家證券營(yíng)業(yè)部。轄區(qū)證券投資者開(kāi)立資金賬戶91.81萬(wàn)戶,同比增長(zhǎng)4.97%;證券客戶交易結(jié)算資金61.45億元,同比增長(zhǎng)114.11%;指定托管市值1144.45億元,同比增長(zhǎng)66.72%。1-12月份,全區(qū)證券市場(chǎng)累計(jì)交易量7385.76億元,同比增長(zhǎng)92.01%。
【期貨經(jīng)營(yíng)】截至2014年底,轄區(qū)無(wú)期貨公司法人機(jī)構(gòu)。區(qū)內(nèi)共有期貨營(yíng)業(yè)部12家,期貨交割庫(kù)3家。轄區(qū)期貨投資者開(kāi)戶數(shù)7005戶,同比增長(zhǎng)22.94%,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶保證金3.69億元,同比增長(zhǎng)2.79%。
【私募基金】截至2014年底,轄區(qū)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資基金7只;基金管理公司7家,基金認(rèn)繳規(guī)模6.08億元,實(shí)繳規(guī)模5.98億元,從業(yè)人員133人。
【資本市場(chǎng)服務(wù)】多渠道推動(dòng)融資,提高直接融資比重。2014年,實(shí)現(xiàn)直接融資122.48億元。其中:定向增發(fā)(現(xiàn)金)融資22.38億元,公司債融資85億元,中小企業(yè)私募債融資15.1億元。加大上市公司并購(gòu)重組力度,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。蒙草抗旱通過(guò)并購(gòu)重組進(jìn)行園林景觀行業(yè)整合,涉及金額3.99億元;露天煤業(yè)通過(guò)定向增發(fā)收購(gòu)控股股東的電力資產(chǎn),涉及金額20億元;包鋼股份啟動(dòng)并購(gòu)重組,金額達(dá)298億元。加快證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新。恒泰證券取得客戶交易結(jié)算資金消費(fèi)支付資格,恒泰、日信證券均取得“滬港通”業(yè)務(wù)資格。內(nèi)蒙古博源聯(lián)合化工有限公司、內(nèi)蒙古新能能源有限公司、內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司分別與鄭州商品交易所合作了甲醇期貨交割庫(kù)、動(dòng)力煤期貨交割庫(kù),填補(bǔ)了自治區(qū)在期貨交割倉(cāng)庫(kù)設(shè)立方面的空白。
【資本市場(chǎng)監(jiān)管】強(qiáng)化上市公司信息披露責(zé)任,建立健全輿情監(jiān)控和媒體質(zhì)疑快速響應(yīng)機(jī)制,督促上市公司做好信息披露工作。以落實(shí)現(xiàn)金分紅和承諾履行為突破口,加強(qiáng)上市公司誠(chéng)信建設(shè)。2014年,25家上市公司實(shí)施現(xiàn)金分紅方案19家,現(xiàn)金分紅總額為50.64億元,占當(dāng)期凈利潤(rùn)的38.10%。建立健全機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,完善隔離墻制度,推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升合規(guī)管理能力。進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán),依法做好證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可審核工作,2014年完成行政許可審核30項(xiàng)。督促私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記與產(chǎn)品備案,初步建立轄區(qū)私募基金基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。依法打擊證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益。依法對(duì)內(nèi)部交易、信息披露等6項(xiàng)違法違規(guī)案件進(jìn)行查處,舉辦內(nèi)幕交易警示教育展,構(gòu)建轄區(qū)內(nèi)幕交易綜合防控體系;妥善處理各類信訪投訴事項(xiàng)20件。強(qiáng)化客戶適當(dāng)性制度及投資者教育活動(dòng),舉辦了“內(nèi)蒙古轄區(qū)上市公司2014年度投資者網(wǎng)上集體接待日活動(dòng)”。
【榮譽(yù)】2014年,榮獲自治區(qū)人民政府頒發(fā)的“金融支持地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。
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