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【概況】內蒙古證監(jiān)局是中國證券監(jiān)督管理委員會駐內蒙古自治區(qū)的派出機構，是參照公務員管理的事業(yè)單位。內設機構：公司監(jiān)管處、機構監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務監(jiān)管處、辦公室、黨務（紀檢）工作辦公室。人員編制。核定人員編制39人，核定處級職數18人。2016年末，實有人員38人，其中處級干部12人。

2016年，內蒙古證監(jiān)局以“嚴黨建、練內功、強監(jiān)管、防風險、促發(fā)展”為主線，切實加強黨的建設、從嚴治局，依法、全面、從嚴監(jiān)管，有效防范市場風險，切實保護投資者合法權益，維護轄區(qū)市場平穩(wěn)運行，積極發(fā)揮資本市場功能，推動轄區(qū)多層次資本市場建設，各項工作取得較好成效。

【監(jiān)管執(zhí)法】  以信息披露為中心，強化上市公司等公眾公司監(jiān)管。建立上市公司、新三板掛牌公司信息披露監(jiān)管日報制度，實施差異化監(jiān)管，重點關注8家存在“三去一降一補”壓力的上市公司，對8家上市公司、7家審計機構、5家新三板掛牌公司、4家債券發(fā)行人實施現場檢查，對5家上市公司、2家新三板掛牌公司出具行政監(jiān)管措施，對1家上市公司的違法線索立案調查。持續(xù)做好誠信數據錄入、利用工作，全年錄入誠信記錄25條，查詢誠信檔案478次，在行政許可、日常監(jiān)管、采取行政措施過程中充分運用誠信記錄。

以法人監(jiān)管為重點，加強證券期貨經營機構監(jiān)管。推動證券公司完善內控機制，加大對證券公司子公司、互聯網金融、投資者保護和資產證券化業(yè)務的檢查力度。健全境外上市證券公司境內外監(jiān)管協(xié)調機制。指導證券公司提高IT治理水平，對2家證券公司信息系統(tǒng)開展專項檢查，督促做好信息系統(tǒng)應急演練和漏洞防范工作。加強行政許可事項審核，全年受理行政許可11件，辦結13件（含上年結轉數）。以問題和風險為導向實施分類監(jiān)管，制定分級監(jiān)管辦法。建立證券經營機構年度綜合考評機制。指導證券期貨業(yè)協(xié)會做好糾紛調解、投資者教育、金融知識培訓和服務地方企業(yè)工作。

加強稽查執(zhí)法，打擊證券期貨違法違規(guī)行為 。積極承辦案件，全年主辦案件6起，協(xié)查案件3起，案件調查2起。推行案件總結報告制度，形成案件分析報告4 篇。探索后端執(zhí)法對前端制度建設、日常監(jiān)管的反饋機制。建立案件新聞素材采集與報送的工作機制。強化外部協(xié)作，與自治區(qū)通信主管部門建立常態(tài)化信息查詢機制，與中國人民銀行內蒙古分行（以下簡稱內蒙古銀行）建立涉嫌違法違規(guī)和異常交易賬戶信息查詢機制，與公安部門建立涉非案件線索移送機制，協(xié)調自治區(qū)政府部門健全打非工作機制。

【風險處置】

對風險行業(yè)和問題公司加強監(jiān)管重點關注轄區(qū)受經濟下行壓力、需求乏力和產能過剩等因素影響較大的上市公司，將有限的監(jiān)管資源向去庫存、去產能、調結構的重點行業(yè)和公司傾斜。了解掌控上市公司風險，加強對股權質押公司信息披露的監(jiān)管，建立ST公司退市風險清單，制定應急處置機制，及時通報地方政府。

加強債券違約風險監(jiān)管跟蹤監(jiān)測債券發(fā)行人運營情況，全面研判其違約風險。召開公司債發(fā)行人座談會，督促債券發(fā)行人制定可行的還款計劃和風險防范措施。加強與交易所、自治區(qū)發(fā)改委、金融辦和地方政府的溝通協(xié)調，穩(wěn)妥處理“蒙恒達”等中小企業(yè)私募債違約風險和鄂爾多斯“大成西”資產證券化項目違約風險。對轄區(qū)8個資產證券化重點項目開展檢查，督導做好風險防范工作。

嚴格私募基金監(jiān)管開展互聯網金融專項整治工作，成立內蒙古自治區(qū)股權眾籌風險專項整治工作小組，聯合自治區(qū)有關部門下發(fā)《內蒙古自治區(qū)股權眾籌風險專項整治工作實施方案》。對轄區(qū)34家私募機構進行摸底排查，對12家風險較大的私募機構開展現場檢查，對10家私募機構開展 “兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。開展轄區(qū)私募股權投資基金市場調研工作，督促私募機構加強內部管理，實現規(guī)范運營。

各類交易場所監(jiān)管聯合自治區(qū)有關部門，對轄區(qū)交易場所進行摸底排查，及時向自治區(qū)人民政府通報交易場所存在的風險問題。分析交易場所違法違規(guī)原因，并向國家部際聯席會議辦公室提出工作建議。

【服務市場】

做好資本市場運行情況分析全面公開轄區(qū)資本市場統(tǒng)計信息。及時向各級政府部門發(fā)送《資本市場信息專刊》。定期分析轄區(qū)市場主體年度報告和運營情況，向各級政府提出改善資本市場服務實體經濟發(fā)展的意見和建議。協(xié)助中國證券業(yè)協(xié)會舉辦“綠色金融—阿拉善生態(tài)對話”年會。加強對市場主體的調研，匯總整理企業(yè)在運行中存在的困難和問題，及時反饋地方政府和部門，推動政策修訂。

推動多層次資本市場建設推動自治區(qū)人民政府與交易所、股轉公司簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》。支持轄區(qū)企業(yè)通過上市、掛牌、發(fā)債融資，年內新增IPO輔導企業(yè)5家，新增新三板掛牌企業(yè)34家。推動落實《內蒙古自治區(qū)私募股權投資基金培育方案》，鼓勵政府引導資金、國有企業(yè)、民營資本作為發(fā)起人設立私募基金，引進專業(yè)私募基金管理團隊和人才。推動出臺轄區(qū)各類交易場所規(guī)范發(fā)展的指導意見和管理辦法，規(guī)范各類交易場所的審批設立、監(jiān)督管理和風險處置等工作。加強對區(qū)域股權市場監(jiān)管工作的協(xié)調、指導和監(jiān)督，支持內蒙古股權交易中心設立科創(chuàng)板。

推動轄區(qū)期貨市場服務實體經濟推動自治區(qū)與大商所等交易所的溝通協(xié)作，推進自治區(qū)優(yōu)勢產業(yè)如馬鈴薯、奶粉、牛羊肉、羊絨、草產品等期貨品種上市調研工作。鼓勵生產、倉儲、物流企業(yè)申請設立煤炭、化工、有色金屬、玉米等大宗商品期貨交割庫。

落實證監(jiān)會扶貧政策  會同地方政府組織召開資本市場脫貧攻堅會議。引導市場主體積極履行社會責任，在貧困地區(qū)投資建廠、開展金融服務。支持國融證券公司遷址武川縣，與武川縣開展“一司一縣”結對幫扶。開展轄區(qū)農牧業(yè)上市公司產業(yè)支持脫貧攻堅調研，提出資本市場支持扶貧的政策建議。

開展資本市場培訓教育工作加強資本市場政策法規(guī)宣傳，普及證券金融知識。開展上市公司董秘培訓、企業(yè)上市培訓、新三板掛牌公司“監(jiān)管第一課”、西部盟市企業(yè)資本市場業(yè)務培訓、公司債券業(yè)務培訓、地方政府金融工作人員專職培訓等，提升利用資本市場發(fā)展經濟的共識。

【投資者保護】

落實市場主體責任和加強投保工作組織市場主體并指導行業(yè)協(xié)會開展形式多樣的投資者宣傳教育活動。組織上市公司開展“投資者網上集體接待日”活動。聯合全景網絡舉辦內蒙古新三板掛牌公司網上推介會。完善上市公司股東大會審議事項網上投票制度及中小投資者單獨計票機制。鼓勵和推動轄區(qū)證券公司建立投資者教育基地。開展“12386”熱線辦理工作。

查處非法證券活動和加大防非宣傳教育力度嚴厲打擊非法證券活動，全年查處涉非案件7起。協(xié)助相關部門對多起涉嫌非法證券期貨活動進行性質認定。向全區(qū)近千萬手機用戶發(fā)送防非宣傳警示短信。完善打非工作機制，健全轄區(qū)證券期貨市場聯絡員制度。

開展轄區(qū)投資者結構專題調研對轄區(qū)證券投資者的年齡結構、教育程度、性別結構、區(qū)域分布、持股市值和賬戶交易等進行研究和分析，提出開展轄區(qū)投資者保護工作的思路和措施。探索建立證券期貨糾紛多元化解機制試點工作。召開內蒙古地區(qū)證券賬戶管理專題座談會。

【協(xié)作交流】  邀請深圳證券交易所總經理王建軍來內蒙古考察調研，促成自治區(qū)副主席 ***赴深圳證券交易所就支持自治區(qū)企業(yè)上市工作洽談簽約。推動滬深交易所、自治區(qū)金融辦簽訂《公司債券業(yè)務合作備忘錄》，形成處置風險合力機制。探索與交易所、全國股轉公司的監(jiān)管協(xié)作和聯合檢查模式。與自治區(qū)金融辦聯合上報《關于向國家申請支持我區(qū)企業(yè)發(fā)行上市傾斜性政策的建議》。協(xié)同自治區(qū)金融辦開展全區(qū)金融重點工作和金融政策落實情況專項督察工作。做好新聞媒體協(xié)調工作，占領輿論宣傳主陣地。與新華社、《人民日報》《內蒙古日報》等媒體建立日常的溝通聯絡機制，與《中證報》《上證報》等資本市場四大專業(yè)媒體保持互動。創(chuàng)辦《內蒙古資本市場信息?？?，宣傳證監(jiān)會及資本市場改革發(fā)展情況。建立“內蒙古資本市場”微信、QQ群，及時轉發(fā)證監(jiān)會新聞發(fā)布及轄區(qū)資本市場相關內容，增強新聞宣傳的覆蓋面及協(xié)同性。

【上市公司】  轄區(qū)有境內上市公司26家，其中：主板21家，創(chuàng)業(yè)板3家，中小板2家?？偣杀?SPAN lang=EN-US>797億股，同比增長13.4%；流通股本559.4億股，同比增長19.8%。總市值5094.2億元，同比下降6.4%，流通市值4208.95億元，同比增長55.9%。上市公司地區(qū)分布：包頭市8家，呼和浩特市5家，鄂爾多斯市4家，赤峰市3家，烏海市2家，通遼市、烏蘭察布市、錫林郭勒盟、阿拉善盟各1家。截至2016年底，轄區(qū)有境外上市公司4家，總股本128.8億股，總市值843.4億元。

【新三板掛牌企業(yè)】  轄區(qū)在新三板（全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)）掛牌企業(yè)60家，同比增長131%。新三板掛牌企業(yè)總股本50.8億股。新三板掛牌企業(yè)地區(qū)分布：呼和浩特市22家，包頭市13家，赤峰市8家，呼倫貝爾市5家，巴彥淖爾市4家，鄂爾多斯市3家，通遼市、錫林郭勒盟各2家，興安盟1家。

【備案企業(yè)】  轄區(qū)有上市輔導備案企業(yè)13家。輔導備案企業(yè)地區(qū)分布：包頭市6家，呼和浩特市、鄂爾多斯市各2家，赤峰市、巴彥淖爾市、興安盟各1家。

【區(qū)域股權市場】  轄區(qū)有區(qū)域股權市場1家，累計掛牌企業(yè)1453家，累計實現融資73.4億元。

【市場融資】  全區(qū)企業(yè)通過資本市場直接融資779億元，同比下降33.76%。其中：股權融資281.59億元，同比下降16.1%；債券融資497.4億元，同比下降40.8%。

【證券機構】  轄區(qū)有證券公司2家，證券分分支機構98家，同比增長7.7%。2家證券公司注冊資本39.8億元，總資產467.2億元，同比增長9.8%；凈資產130.3億元，同比增長16.73% ；凈資本101.5億元，同比增長30.7%。證券分支機構地區(qū)分布：呼和浩特市36家，包頭市20家，赤峰市10家，鄂爾多斯市7家，呼倫貝爾市6家，烏海市、通遼市、巴彥淖爾市各4家，錫林郭勒盟各3家，烏蘭察布市2家，興安盟、阿拉善盟各1家。

截至2016年底，轄區(qū)證券投資者累計開戶149.5萬戶，同比增長14.1%；客戶交易結算資金余額68.4億元，同比下降40.8%；證券托管市值1188.97億元，同比下降11.45%；證券從業(yè)人員1790人。

2016年，轄區(qū)證券交易量15 964.8億元，同比下降30.47%；證券營業(yè)部利潤總額3.87億元，同比下降75.1%。

【期貨機構】  轄區(qū)有期貨營業(yè)部11家,期貨交割庫6家。期貨投資者累計開戶8991戶，同比增長10.9%；客戶保證金余額3.79億元，同比增長54.38%；期貨從業(yè)人員71人。期貨營業(yè)網點地區(qū)分布：包頭市4家，呼和浩特市、鄂爾多斯市、赤峰市各2家，通遼市1家。2016年，轄區(qū)期貨交易量839.86萬手，同比下降32.2%；交易額3953.66億元，同比下降86.7%。期貨機構虧損總額343.48萬元，同比減盈增虧613.98萬元。

【私募基金】  轄區(qū)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權投資基金30支；基金管理公司34家，私募基金管理規(guī)模120.16億元，同比增長362.89%；私募基金從業(yè)人員630人。私募基金管理公司地區(qū)分布：呼和浩特市16家，包頭市7家，鄂爾多斯市4家，赤峰市3家，呼倫貝爾市、通遼市各2家。

【自律組織】  內蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會是非營利性社會團體法人、自律性組織。主要職能：實施行業(yè)自律管理，維護會員合法權益，收集整理行業(yè)信息，協(xié)調解決市場主體爭議，負責行業(yè)從業(yè)人員學習培訓、投資者教育工作、行業(yè)對外宣傳和對外合作交流。協(xié)會會員109 家。內蒙古上市公司協(xié)會是非營利性社會團體法人、自律性組織。職能：行業(yè)自律管理，行業(yè)信息收集、發(fā)布，行業(yè)內學習交流和對外合作交流。協(xié)會會員28家。其中，上市公司26家，中介機構2家。

（撰稿人：張樂平）