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【概況】  內蒙古證監局前身是“內蒙古自治區證券委員會”,成立于1993年5月4日,隸屬于內蒙古自治區政府。1995年9月11日,內蒙古自治區政府正式批準成立內蒙古自治區證券監督管理委員會。1998年12月19日,內蒙古自治區證券監督管理委員會上劃中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）管理,更名為“中國證監會呼和浩特特派員辦事處”,為準廳級事業單位。2004年3月1日,呼和浩特證券監管特派員辦事處更名為“中國證券監督管理委員會內蒙古監管局”,簡稱內蒙古證監局。內蒙古證監局作為證監會的派出機構,在中國證監會的垂直領導和授權下,依法履行下列監管職責：依據有關法律法規規定和中國證監會授權,對轄區內證券發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、私募基金管理人、證券投資咨詢機構、基金銷售機構,以及從事證券期貨業務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等市場主體實施日常監管；對轄區股權市場監管工作進行指導、協調和監督；防范和處置轄區有關市場風險；對證券期貨違法違規行為實施調查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護；法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。內設辦公室、黨務（紀檢）工作辦公室、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業務監管處。核定人員編制39人,核定處級職數18人。年末,實有人員39人,其中處級干部14人。

【規范運作意識】  上市掛牌公司培訓,提升企業規范運作意識。分別召開上市公司、新三板公司監管工作座談會,了解公司情況,分析存在問題,對公司規范發展提出要求。開展上市公司董監高培訓班,解讀最新政策規范要求。加強溝通交流,抓好掛牌公司“監管第一課”。實現“監管第一課”的全覆蓋和多次覆蓋,提升掛牌公司規范運作意識。

【監管協作】  加強與交易所、全國股轉公司溝通協調,有效處置風險隱患。強化與交易所年報審核、重大風險事件應對處置監管協作。強化上市公司重大事件和媒體質疑監管。“刨根問底”日常監管發現的問題,約談公司主要負責人6家次,電話溝通有關問題40余次。實行掛牌公司動態分類監管,區分不同情況實施差異化監管。

【凈化市場環境】  年內開展年報現場檢查、“雙隨機”檢查、募集資金專項檢查、重大風險摸底核查、回訪檢查及交易所移交線索核查等現場檢查32家次,出具行政監管措施12項。其中,上市公司及其股東7項,新三板公司1項,債券發行人3項,中介機構1項。措施數量和嚴厲程度,針對市場主體、種類為歷年之最。責任追究,加大懲處力度。針對上市公司信息披露違規、違規減持股份、大股東資金占用等問題,在對公司采取行政監管措施的同時,對部分負直接責任的董事長、董秘等個人采取行政監管措施,實現問責到人。從嚴從實開展IPO（首次公開發行股票）專項核查,根據發行部統一部署,對河南轄區1家首發申請公司進行現場核查。

【稽查執法】  完成獨立承辦案件6起,協查案件6起,通信協查4次,涉外協查案件2起,協查案件較上年同期增長3倍。嚴格按照行政處罰程序要求開展審理工作,完成2件行政處罰案件審理,收繳罰金11.37萬元。召開內蒙古證監局首場聽證會,完成首次行政復議答復。

【風險處置】  穩妥處置風險個案,響應自治區黨委要求支持包鋼集團轉型發展。支持、引導證券機構為包鋼集團及其控股的2家上市公司融資113億元,去杠桿、降成本。重點關注天首發展、遠興能源、億利潔能等存在退市風險、大股東債券違約風險公司。妥善應對“12蒙恒達”“11蒙奈倫”債券違約,協助解決“大成西”資產證券化兌付風險。實時跟進、多方溝通有效化解萌業糧油兌付風險。嚴防各類交易場所風險,聯合地方政府對內蒙古大宗畜產品交易所、文化產權交易所、弘山藝術品交易中心等風險較為突出的交易場所開展現場檢查,掌握運行情況,摸清風險底數。督促地方政府采取有力措施及時完成“回頭看”各項要求,對到期仍然存在違規行為的交易場所,督促地方政府穩妥采取停業整頓、列入黑名單管理、停止支付結算服務、撤銷關閉等措施。持續做好互聯網金融風險專項整治工作,強化對私募基金的風險監測和排查力度,對2家風險較大的機構開展現場檢查。中共十九大和自治區成立70周年期間,著力做好維穩工作,實行風險事項逐日報告,制定應急處置預案、建立快速反應機制。對市場主體的風險監測。加強輿情動態監測和年報審核力度,關注風險點50余個,逐一了解核實化解風險。對證券期貨經營機構開展現場檢查23家次。對證券公司股票質押等高風險業務進行核查,持續做好證券公司子公司、跨周期資管產品和大集合產品、投行項目整改規范工作。

【資本市場建設】  推動優質企業改制上市或掛牌,做好發行輔導監管。轄區新增IPO輔導企業3家,新增新三板掛牌公司6家。對轄區擬申報IPO的企業國融證券、佰惠生在輔導期間進行實地走訪,了解公司生產經營情況和規范運行情況,針對公司存在的問題要求保薦人和公司進行整改。引導區域性股權市場規范發展,組織召開規范發展區域性股權市場座談會,提請自治區政府制定專門政策規章,與自治區金融辦簽訂《區域性股權市場監管合作備忘錄》,督導轄區區域性股權市場規范運作。開展上市公司、新三板掛牌公司、公司債發行人發展狀況和運行情況調查研究,及時反饋自治區政府和有關部門。與6家交易所簽訂監管協作備忘錄。

【助力脫貧攻堅】  發揮農牧業產業化龍頭企業脫貧攻堅的支柱性作用,形成以伊利股份、佰惠生等企業為龍頭的農牧業產業扶貧集群。6家農牧業新三板掛牌公司融資10.84億元,支持農村牧區脫貧攻堅。推動6家證券經營機構與21個國貧縣結對幫扶。融資融智結合,多渠道支持革命老區武川縣脫貧攻堅。引入3億元中證焦桐扶貧產業基金,成為全國首批子基金落地的4個貧困縣之一,解決武川縣扶貧產業發展的資金難題。推動國融證券遷址,為武川縣增加50%左右的財政收入。引導證券公司與國貧縣互派干部雙向掛職交流,為當地培養和輸送資本市場人才,提供智力支持。

【服務“三農”】  聯合有關期貨交易所開展調研,研究地方特色農產品馬鈴薯、奶粉、羊絨等期貨品種上市的可能性及對當地扶貧助農的意義。引導期貨經營機構探索服務“三農”的新渠道,推動首單“保險+期貨”模式落地,為赤峰市上百戶貧困農戶墊付玉米價格保險金,預計交割后實現賠付金額120萬元,破解“谷賤傷農”難題,有效解決當地玉米種植戶的市場風險。

【投資者保護機制】  完善糾紛多元化解機制。與內蒙古高院聯合發布《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制工作的意見》,指導內蒙古證券期貨業協會與呼市中級人民法院等部門加強合作,全面建立“訴調對接”“仲調對接” “證調對接”機制,形成司法指導、行業調解、行政支持的糾紛處理多元化工作格局。協調聯動、高效便民處理糾紛,推動呼和浩特市賽罕區人民法院成立自治區首家法院系統證券期貨糾紛調解室,推動將市場行業機構納入法院特邀調解組織。強化經營機構落實適當性管理主體責任,要求經營機構履行好投資者分類、產品分級、風險匹配與風險揭示義務,筑牢投資者保護第一道防線。

【投資者權益保護】  對轄區部分經營機構開展適當性專項檢查,及時整改問題,實現投資者適當性監管工作常態化。指導上市公司協會開展投資者熱線電話抽查、舉辦上市公司“投資者網上集體接待日”活動,配合交易所開展“走進上市公司”系列活動。強化對訴求處理工作的程序規范和流程管控,確保投資者訴求得到及時妥善的處置和回應。全年辦結投訴舉報81件,開展涉訴檢查5家次,投資者對處理結果整體滿意。

【投資者宣傳教育】  開展專題投教活動7次,發放案例集8600余份,通過短信、移動終端等發送提示信息80萬余條,其中聯合人民銀行等5家單位開展的“金融知識普及月”活動,受眾超過5萬人次。督導轄區經營機構配備專人,開設少數民族服務窗口提供蒙漢雙語服務。針對民族地區資本市場欠發達實際,指導國融證券圍繞蒙漢雙語和自治區成立70年金融發展實踐建設特色投教基地,并成為民族地區首個國家級投教基地。

【上市公司】  轄區有境內上市公司26家。其中：主板21家,創業板3家,中小板2家?？偣杀?/font>960.57億股,同比增長20.52%,流通股本662.28億股,同比增長18.39%?？偸兄?/font>6586.59億元,同比增長29.30%,流通市值5649.53億元,同比增長34.23%。上市公司地區分布：包頭市8家,呼和浩特市5家,鄂爾多斯市4家,赤峰市3家,烏海市2家,通遼市、烏蘭察布市、錫林郭勒盟、阿拉善盟各1家。