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【概況】  內(nèi)蒙古證監(jiān)局前身是“內(nèi)蒙古自治區(qū)證券委員會(huì)”,成立于1993年5月4日,隸屬于內(nèi)蒙古自治區(qū)政府。1995年9月11日,內(nèi)蒙古自治區(qū)政府正式批準(zhǔn)成立內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1998年12月19日,內(nèi)蒙古自治區(qū)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上劃中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）管理,更名為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)呼和浩特特派員辦事處”,為準(zhǔn)廳級(jí)事業(yè)單位。2004年3月1日,呼和浩特證券監(jiān)管特派員辦事處更名為“中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局”,簡(jiǎn)稱內(nèi)蒙古證監(jiān)局。內(nèi)蒙古證監(jiān)局作為證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的垂直領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)下,依法履行下列監(jiān)管職責(zé)：依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán),對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、私募基金管理人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu),以及從事證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體實(shí)施日常監(jiān)管；對(duì)轄區(qū)股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為實(shí)施調(diào)查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護(hù)；法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。內(nèi)設(shè)辦公室、黨務(wù)（紀(jì)檢）工作辦公室、公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處。核定人員編制39人,核定處級(jí)職數(shù)18人。年末,實(shí)有人員39人,其中處級(jí)干部14人。

【規(guī)范運(yùn)作意識(shí)】  上市掛牌公司培訓(xùn),提升企業(yè)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。分別召開(kāi)上市公司、新三板公司監(jiān)管工作座談會(huì),了解公司情況,分析存在問(wèn)題,對(duì)公司規(guī)范發(fā)展提出要求。開(kāi)展上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)班,解讀最新政策規(guī)范要求。加強(qiáng)溝通交流,抓好掛牌公司“監(jiān)管第一課”。實(shí)現(xiàn)“監(jiān)管第一課”的全覆蓋和多次覆蓋,提升掛牌公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

【監(jiān)管協(xié)作】  加強(qiáng)與交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司溝通協(xié)調(diào),有效處置風(fēng)險(xiǎn)隱患。強(qiáng)化與交易所年報(bào)審核、重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)處置監(jiān)管協(xié)作。強(qiáng)化上市公司重大事件和媒體質(zhì)疑監(jiān)管。“刨根問(wèn)底”日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,約談公司主要負(fù)責(zé)人6家次,電話溝通有關(guān)問(wèn)題40余次。實(shí)行掛牌公司動(dòng)態(tài)分類監(jiān)管,區(qū)分不同情況實(shí)施差異化監(jiān)管。

【凈化市場(chǎng)環(huán)境】  年內(nèi)開(kāi)展年報(bào)現(xiàn)場(chǎng)檢查、“雙隨機(jī)”檢查、募集資金專項(xiàng)檢查、重大風(fēng)險(xiǎn)摸底核查、回訪檢查及交易所移交線索核查等現(xiàn)場(chǎng)檢查32家次,出具行政監(jiān)管措施12項(xiàng)。其中,上市公司及其股東7項(xiàng),新三板公司1項(xiàng),債券發(fā)行人3項(xiàng),中介機(jī)構(gòu)1項(xiàng)。措施數(shù)量和嚴(yán)厲程度,針對(duì)市場(chǎng)主體、種類為歷年之最。責(zé)任追究,加大懲處力度。針對(duì)上市公司信息披露違規(guī)、違規(guī)減持股份、大股東資金占用等問(wèn)題,在對(duì)公司采取行政監(jiān)管措施的同時(shí),對(duì)部分負(fù)直接責(zé)任的董事長(zhǎng)、董秘等個(gè)人采取行政監(jiān)管措施,實(shí)現(xiàn)問(wèn)責(zé)到人。從嚴(yán)從實(shí)開(kāi)展IPO（首次公開(kāi)發(fā)行股票）專項(xiàng)核查,根據(jù)發(fā)行部統(tǒng)一部署,對(duì)河南轄區(qū)1家首發(fā)申請(qǐng)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

【稽查執(zhí)法】  完成獨(dú)立承辦案件6起,協(xié)查案件6起,通信協(xié)查4次,涉外協(xié)查案件2起,協(xié)查案件較上年同期增長(zhǎng)3倍。嚴(yán)格按照行政處罰程序要求開(kāi)展審理工作,完成2件行政處罰案件審理,收繳罰金11.37萬(wàn)元。召開(kāi)內(nèi)蒙古證監(jiān)局首場(chǎng)聽(tīng)證會(huì),完成首次行政復(fù)議答復(fù)。

【風(fēng)險(xiǎn)處置】  穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)個(gè)案,響應(yīng)自治區(qū)黨委要求支持包鋼集團(tuán)轉(zhuǎn)型發(fā)展。支持、引導(dǎo)證券機(jī)構(gòu)為包鋼集團(tuán)及其控股的2家上市公司融資113億元,去杠桿、降成本。重點(diǎn)關(guān)注天首發(fā)展、遠(yuǎn)興能源、億利潔能等存在退市風(fēng)險(xiǎn)、大股東債券違約風(fēng)險(xiǎn)公司。妥善應(yīng)對(duì)“12蒙恒達(dá)”“11蒙奈倫”債券違約,協(xié)助解決“大成西”資產(chǎn)證券化兌付風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)時(shí)跟進(jìn)、多方溝通有效化解萌業(yè)糧油兌付風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)防各類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn),聯(lián)合地方政府對(duì)內(nèi)蒙古大宗畜產(chǎn)品交易所、文化產(chǎn)權(quán)交易所、弘山藝術(shù)品交易中心等風(fēng)險(xiǎn)較為突出的交易場(chǎng)所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查,掌握運(yùn)行情況,摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。督促地方政府采取有力措施及時(shí)完成“回頭看”各項(xiàng)要求,對(duì)到期仍然存在違規(guī)行為的交易場(chǎng)所,督促地方政府穩(wěn)妥采取停業(yè)整頓、列入黑名單管理、停止支付結(jié)算服務(wù)、撤銷關(guān)閉等措施。持續(xù)做好互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作,強(qiáng)化對(duì)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和排查力度,對(duì)2家風(fēng)險(xiǎn)較大的機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。中共十九大和自治區(qū)成立70周年期間,著力做好維穩(wěn)工作,實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)逐日?qǐng)?bào)告,制定應(yīng)急處置預(yù)案、建立快速反應(yīng)機(jī)制。對(duì)市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。加強(qiáng)輿情動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和年報(bào)審核力度,關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)50余個(gè),逐一了解核實(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查23家次。對(duì)證券公司股票質(zhì)押等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行核查,持續(xù)做好證券公司子公司、跨周期資管產(chǎn)品和大集合產(chǎn)品、投行項(xiàng)目整改規(guī)范工作。

【資本市場(chǎng)建設(shè)】  推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市或掛牌,做好發(fā)行輔導(dǎo)監(jiān)管。轄區(qū)新增IPO輔導(dǎo)企業(yè)3家,新增新三板掛牌公司6家。對(duì)轄區(qū)擬申報(bào)IPO的企業(yè)國(guó)融證券、佰惠生在輔導(dǎo)期間進(jìn)行實(shí)地走訪,了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和規(guī)范運(yùn)行情況,針對(duì)公司存在的問(wèn)題要求保薦人和公司進(jìn)行整改。引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,組織召開(kāi)規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)座談會(huì),提請(qǐng)自治區(qū)政府制定專門政策規(guī)章,與自治區(qū)金融辦簽訂《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管合作備忘錄》,督導(dǎo)轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作。開(kāi)展上市公司、新三板掛牌公司、公司債發(fā)行人發(fā)展?fàn)顩r和運(yùn)行情況調(diào)查研究,及時(shí)反饋?zhàn)灾螀^(qū)政府和有關(guān)部門。與6家交易所簽訂監(jiān)管協(xié)作備忘錄。

【助力脫貧攻堅(jiān)】  發(fā)揮農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)脫貧攻堅(jiān)的支柱性作用,形成以伊利股份、佰惠生等企業(yè)為龍頭的農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)業(yè)扶貧集群。6家農(nóng)牧業(yè)新三板掛牌公司融資10.84億元,支持農(nóng)村牧區(qū)脫貧攻堅(jiān)。推動(dòng)6家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與21個(gè)國(guó)貧縣結(jié)對(duì)幫扶。融資融智結(jié)合,多渠道支持革命老區(qū)武川縣脫貧攻堅(jiān)。引入3億元中證焦桐扶貧產(chǎn)業(yè)基金,成為全國(guó)首批子基金落地的4個(gè)貧困縣之一,解決武川縣扶貧產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金難題。推動(dòng)國(guó)融證券遷址,為武川縣增加50%左右的財(cái)政收入。引導(dǎo)證券公司與國(guó)貧縣互派干部雙向掛職交流,為當(dāng)?shù)嘏囵B(yǎng)和輸送資本市場(chǎng)人才,提供智力支持。

【服務(wù)“三農(nóng)”】  聯(lián)合有關(guān)期貨交易所開(kāi)展調(diào)研,研究地方特色農(nóng)產(chǎn)品馬鈴薯、奶粉、羊絨等期貨品種上市的可能性及對(duì)當(dāng)?shù)胤鲐氈r(nóng)的意義。引導(dǎo)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)探索服務(wù)“三農(nóng)”的新渠道,推動(dòng)首單“保險(xiǎn)+期貨”模式落地,為赤峰市上百戶貧困農(nóng)戶墊付玉米價(jià)格保險(xiǎn)金,預(yù)計(jì)交割后實(shí)現(xiàn)賠付金額120萬(wàn)元,破解“谷賤傷農(nóng)”難題,有效解決當(dāng)?shù)赜衩追N植戶的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

【投資者保護(hù)機(jī)制】  完善糾紛多元化解機(jī)制。與內(nèi)蒙古高院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制工作的意見(jiàn)》,指導(dǎo)內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)與呼市中級(jí)人民法院等部門加強(qiáng)合作,全面建立“訴調(diào)對(duì)接”“仲調(diào)對(duì)接” “證調(diào)對(duì)接”機(jī)制,形成司法指導(dǎo)、行業(yè)調(diào)解、行政支持的糾紛處理多元化工作格局。協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民處理糾紛,推動(dòng)呼和浩特市賽罕區(qū)人民法院成立自治區(qū)首家法院系統(tǒng)證券期貨糾紛調(diào)解室,推動(dòng)將市場(chǎng)行業(yè)機(jī)構(gòu)納入法院特邀調(diào)解組織。強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性管理主體責(zé)任,要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行好投資者分類、產(chǎn)品分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)匹配與風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù),筑牢投資者保護(hù)第一道防線。

【投資者權(quán)益保護(hù)】  對(duì)轄區(qū)部分經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性專項(xiàng)檢查,及時(shí)整改問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)投資者適當(dāng)性監(jiān)管工作常態(tài)化。指導(dǎo)上市公司協(xié)會(huì)開(kāi)展投資者熱線電話抽查、舉辦上市公司“投資者網(wǎng)上集體接待日”活動(dòng),配合交易所開(kāi)展“走進(jìn)上市公司”系列活動(dòng)。強(qiáng)化對(duì)訴求處理工作的程序規(guī)范和流程管控,確保投資者訴求得到及時(shí)妥善的處置和回應(yīng)。全年辦結(jié)投訴舉報(bào)81件,開(kāi)展涉訴檢查5家次,投資者對(duì)處理結(jié)果整體滿意。

【投資者宣傳教育】  開(kāi)展專題投教活動(dòng)7次,發(fā)放案例集8600余份,通過(guò)短信、移動(dòng)終端等發(fā)送提示信息80萬(wàn)余條,其中聯(lián)合人民銀行等5家單位開(kāi)展的“金融知識(shí)普及月”活動(dòng),受眾超過(guò)5萬(wàn)人次。督導(dǎo)轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)配備專人,開(kāi)設(shè)少數(shù)民族服務(wù)窗口提供蒙漢雙語(yǔ)服務(wù)。針對(duì)民族地區(qū)資本市場(chǎng)欠發(fā)達(dá)實(shí)際,指導(dǎo)國(guó)融證券圍繞蒙漢雙語(yǔ)和自治區(qū)成立70年金融發(fā)展實(shí)踐建設(shè)特色投教基地,并成為民族地區(qū)首個(gè)國(guó)家級(jí)投教基地。

【上市公司】  轄區(qū)有境內(nèi)上市公司26家。其中：主板21家,創(chuàng)業(yè)板3家,中小板2家?？偣杀?/font>960.57億股,同比增長(zhǎng)20.52%,流通股本662.28億股,同比增長(zhǎng)18.39%?？偸兄?/font>6586.59億元,同比增長(zhǎng)29.30%,流通市值5649.53億元,同比增長(zhǎng)34.23%。上市公司地區(qū)分布：包頭市8家,呼和浩特市5家,鄂爾多斯市4家,赤峰市3家,烏海市2家,通遼市、烏蘭察布市、錫林郭勒盟、阿拉善盟各1家。