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【內(nèi)蒙古證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)名錄】　　

【概況】主要職責(zé)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的上市公司、證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)及證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理；查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的證券期貨違法、違規(guī)案件。　　

機構(gòu)設(shè)置按照中國證監(jiān)會的要求，內(nèi)蒙古證監(jiān)局內(nèi)設(shè)黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢監(jiān)察室）、辦公室、上市公司監(jiān)管處、機構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、期貨監(jiān)管處。　　

【黨的群眾路線教育實踐活動】認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十八大精神，全面領(lǐng)會黨的十八屆三中全會精神，特別是正值國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型時期，正值證監(jiān)會監(jiān)管工作轉(zhuǎn)型之際，出臺了一系列新的政策和措施，切實把全體干部職工的思想和行動統(tǒng)一到黨中央和證監(jiān)會黨委的工作部署上來，強化干部職工的責(zé)任意識，全力推進(jìn)多層次資本市場的建設(shè)和資本市場的改革創(chuàng)新工作。加強制度建設(shè)，進(jìn)一步推動機關(guān)的制度化管理。修訂了五項內(nèi)部管理制度，進(jìn)一步加強機關(guān)制度化、規(guī)范化管理工作，推進(jìn)勤儉、節(jié)約、高效的機關(guān)文化建設(shè)。以群眾實踐教育活動為契機，認(rèn)真查找“四風(fēng)”問題，改進(jìn)了會風(fēng)文風(fēng)，嚴(yán)格財務(wù)審批制度，將轉(zhuǎn)作風(fēng)工作落到實處。與2012年同期相比，會議次數(shù)明顯減少，會議費用更加合理。干部勤儉節(jié)約意識明顯提高。　　

【上市公司監(jiān)管工作】強化信息披露監(jiān)管，提高公司透明度。截至2013年10月底，累計關(guān)注、審核轄區(qū)上市公司信息披露1 549條，關(guān)注媒體質(zhì)疑、股價異動等11家次，及時將相關(guān)審核、關(guān)注的信息撰寫監(jiān)管日志，實現(xiàn)了監(jiān)管信息及時互通。以加強建立內(nèi)部監(jiān)督制約機制為重點，繼續(xù)推進(jìn)完善公司治理工作。建立和完善公司治理結(jié)構(gòu)是上市公司規(guī)范運作的有力保證。全面排查上市公司及其股東、關(guān)聯(lián)方歷年來尚未履行的承諾事項，視情況采取監(jiān)管措施，推動公司盡快兌現(xiàn)。年內(nèi)共發(fā)現(xiàn)公司治理問題55個，已要求公司及時整改。加大中介機構(gòu)問責(zé)力度，推動中介各方歸位盡責(zé)。2013年證監(jiān)局對8家會計師事務(wù)所、2家保薦機構(gòu)、1家律師事務(wù)所的延伸監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)42個問題，分情況已采取了責(zé)令整改和約見談話的措施。　　

【期貨監(jiān)管工作】分別從行政許可、業(yè)務(wù)備案、重大事項報告、報表審核分析、現(xiàn)場檢查、監(jiān)管措施適用等方面，制定多項業(yè)務(wù)指引及工作規(guī)程，使監(jiān)管工作做到統(tǒng)一、透明、規(guī)范。拓寬了與監(jiān)管對象的溝通交流渠道。通過FISS系統(tǒng)，進(jìn)一步提高監(jiān)管工作的規(guī)范化程度和監(jiān)管工作效率。會同鄂爾多斯、包頭等地方政府領(lǐng)導(dǎo)赴鄭商所、大商所調(diào)研考察，為期貨行業(yè)與地方實體經(jīng)濟地對接奠定基礎(chǔ)。　　

【檢查工作】2013年證監(jiān)局對8家上市公司實施了現(xiàn)場檢查，對全部2家證券公司進(jìn)行了全面檢查；對全部10家期貨營業(yè)部進(jìn)行了重點檢查。延伸檢查了中介機構(gòu)項目8個，核實上市公司問題157個；視檢查情況分別對被檢查公司采取了申請立案稽查、約見談話、責(zé)令整改、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施，并跟蹤整改進(jìn)度。　　

【投資者保護(hù)工作】妥善處理好各類信訪投訴事項，認(rèn)真做好 “12386”熱線的投訴工作。年內(nèi)共處理投資者投訴事項3件。強化客戶適當(dāng)性制度及投資者教育活動備案制度，關(guān)注經(jīng)營機構(gòu)投資者教育工作有序、有效開展。會同交易所和地方政府先后在呼市、包頭、鄂爾多斯、烏海等地，針對國債期貨、動力煤期貨、焦煤焦炭期貨、金屬期貨等重點品種，舉辦4期期貨市場宣傳推介報告會，共計900余人參加。配合上交所開展“我是股東”中小投資者走進(jìn)上市公司系列活動，參加了該系列活動之走進(jìn)包鋼稀土的活動內(nèi)容。　　

【稽查執(zhí)法工作】全年共辦理內(nèi)幕交易類非正式調(diào)查案件4項。派員協(xié)助系統(tǒng)內(nèi)單位及香港證監(jiān)會進(jìn)行案件查辦工作。根據(jù)打非工作形勢的需要，協(xié)助自治區(qū)政府做好自治區(qū)打擊非法證券活動領(lǐng)導(dǎo)小組的各項工作。　　

【資本市場服務(wù)】是年，證監(jiān)局積極引導(dǎo)自治區(qū)重點企業(yè)和上市公司參與期貨市場，形成示范帶動效應(yīng)，推動了期貨市場發(fā)展。鄭商所確定內(nèi)蒙古博源化工、新能能源等2家企業(yè)為甲醇期貨交割倉庫，填補了自治區(qū)在期貨交割倉庫設(shè)立方面的空白。結(jié)合動力煤期貨上市，配合鄭州交易所在內(nèi)蒙古進(jìn)行了多次考察、調(diào)研，內(nèi)蒙古伊泰煤炭公司被指定為動力煤期貨交割倉庫。對自治區(qū)政府設(shè)立股權(quán)交易中心給予政策支持，為構(gòu)建內(nèi)蒙古多層次資本市場出謀劃策。