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1998卷

  • 證券
  • 【內蒙古自治區證券監督管理委員會領導名錄】

        主    任:郭明倫

        副 主 任:王世才(蒙古族)

                  張景錄

     【概況】  1992年7月24日,自治區人民政府成立股份制試點領導小組。1993年5月4日,成立內蒙古自治區證券委員會。1995年9月11日,成立內蒙古自治區證券監督管理委員會,主任梁敬文。內蒙古證監會是中國證券監督管理委員會首批授權行使監督管理職責的單位之一。

        自1994年3月“內蒙華電”股票首先在上海證券交易所發行上市以來,1997年,全區已有11家上市公司股票分別在上海和深圳證券交易所發行上市。其中A股9家,B股2家,籌集國內外資金35.6億元。全區有11家證券經營機構,20個營業部,其中區內17個,區外3個,從業人員達600多名。1997年,代理發行各類有價證券25億元,比上年增長1倍多,股票交易總額400億元,比上年增長3.5倍。投資開戶數20多萬戶。期貨經紀公司3家,5個營業部,1997年,代理交易額200億元,手續收入150萬元。證券投資咨詢公司1家,是中國證監會批準的第一批證券專業咨詢機構之一。

     【上市公司】

    內蒙古蒙電華能熱電股份有限公司  由內蒙古電力總公司、華能發電公司和華能內蒙古發電公司3家共同發起以募集方式設立的。公司主營發電和供熱,年發電量達26億多千瓦時,供熱600多萬吉焦,是自治區西部大型骨干電廠之一。公司于1994年3月30日在上海證券交易所(簡稱上交所)首次公開發行A股股票5 000萬股,每股3.90元,籌資約1.9億元。5月20日,“內蒙華電”在上海交易所上市。1996年10月31日,公司經批準又按每10股配售3股向全體社會公眾股股東配股,配股價每股4.00元,籌資6 000萬元。配股后總股本由原來的4.12億股增加到4.27億股。

    鄂爾多斯羊絨制品股份有限公司  由鄂爾多斯羊絨衫廠改制并發行上市B股,以募集方式設立,是世界上最大的羊絨制品加工企業。公司于1995年9月25日首次發行1.1億元人民幣額度B股,同年10月20日,在上海證券交易所上市。1997年5月5日,又成功地發行1億元人民幣額度的B股,增發后公司總股本由3.36億股增加到4.36億股。

    內蒙古伊利實業股份有限公司  是1993年由原呼和浩特市回民奶食品總廠改組,以定向募集方式設立的,是自治區最大的乳制品加工企業。公司于1996年1月25日在上海交易所發行1 800萬A股股票(其中75萬內部職工股占用額度隨新股一起上市)。每股5.95元,籌資為1億元。3月12日,“內蒙伊利”在上海交易所上市。1997年6月26日,經批準該公司按現有股本每10股配售3股向全體股東配股,配股價6.80元,籌資1.9億元,配股后總股本達1.30億股。

    赤峰富龍熱力股份有限公司  是由赤峰市煤氣熱力總公司于1994年以定向募集方式設立的。該公司擁有全資企業6個。主管城市集中供熱。公司于1996年8月1日在深圳證券交易所(簡稱深交所)成功發行1 370萬A股股票,每股5.88元,籌資8 100萬元。同年8月28日,1 530萬“富龍熱力”股票(其中含160萬內部職工股)在深圳交易所上市,成為全國熱力行業第一股。

    內蒙古民族商場股份有限公司(集團)  是自治區最大的商貿中心和商業企業集團。公司于1996年9月20日,在深圳交易所向社會公開發行1 600萬A股股票。每股6.48元,籌資近1億元。10月8日,1 850萬“民族集團”(其中含內部職工股250萬股)股票上市。公司于1997年5月,用資本公積金按每股轉增8股,轉增后總股本達1.29億股。

    內蒙古宏峰實業股份有限公司  是由原林西糖廠、林西電廠于1989年8月共同發起設立的。公司主要從事黃金、白銀的生產及其銷售。1993年1月,又吸收赤峰市松山區柴胡欄子金礦全資加入公司。1996年3月20日,“內蒙宏峰”在深圳交易所上市。上市時總股本5 248萬股,籌資5 000萬元。1996年6月7日,用資本公積金向全體股東每10股送8股,股本總額增加到9 446.4萬股。

    內蒙古遠興天然堿股份有限公司  是1997年1月23日由伊克昭盟化學工業集團總公司獨家發起,以募集方式設立的。主營為開采、生產、銷售天然堿及其系列產品,是自治區最大的無機化工產品生產企業。公司于1997年1月13日,在深圳交易所上網發行6 500萬A股股票(含公司職工股650萬股),每股5.11元,籌資3.3億元。1月31日“天然堿”上市。發行時總股本2.15億股。5月12日用資本公積金每10股轉增10股,轉增后總股本達4.30億股。

    內蒙古興發股份有限公司  1993年3月,由赤峰大興公司、王家鎮房身村企業公司等企業以定向募集方式設立的股份有限公司。是全區最大的、實力最強的貿工農一體化的農牧業龍頭企業。公司主營飼養、繁殖、銷售種雞、雛雞、加工肉用雞及牛羊肉等。1997年5月19日,在深圳交易所成功發行4 000萬A股股票,每股5.66元,籌資2.2億元。6月3日,“內蒙興發”在深圳交易所上市。發行后總股本1.40億股。

    包頭黃河化工股份有限公司  是由包頭市化工集團總公司獨家發起,于1997年6月25日以募集方式設立的。主要產品有燒堿、聚氯乙烯、電石、苯粉、硫酸等化工產品。是自治區最大的氯堿、電石生產企業。于1997年6月13日在上海交易所成功發行3 700萬A股股票,每股5.28元,籌資1.9億元。7月4日,“黃河化工”在上海交易所流通。發行時總股本為1.01億股。

    伊泰煤炭股份有限公司  1992年,以伊克昭盟煤炭公司為核心,組建伊克昭盟煤炭集團公司,直屬于伊克昭盟行政公署。1993年,集團公司在全國百家最大煤炭采選企業中列77位;而以資金利潤率居全國第2位;1995年,被中國企業形象認定委員會評審為“中國企業最佳形象AAA級企業”,1996年,集團公司跨入國家大型企業行列。于1997年7月18日在上海交易所發行B股股票1.66億股,每股3.38元,籌資5.61億元。8月8日“伊泰煤炭”在上海交易所流通,當時上市價每股0.446美元。公司總股本3.66億股。

    稀土高科技股份有限公司  是包鋼控股占51%的一個股份有限公司,是全國稀土工業規模最大的生產廠家。公司產品70%以上用于出口,遠銷美國、日本、德國、韓國和香港等地區和地區,1996年,出口創匯1 500萬美元。1997年8月28日,在上海交易所發行8 000萬A股股票,每股4.43元,籌集資金3.4億元。9月24日,“稀土高科”在上海交易所流通。公司總股本為2.60億股。

     【經營公司】

    內蒙古自治區證券公司  1992年4月,經中國人民銀行總行批準成立的自治區唯一專營證券業務的金融機構。公司承銷的企業債券發行量、參與區內外上市公司改制策劃、股票承銷和上市推薦業務量以及二級市場股票代理交易量均居區內券商首位,已形成以呼和浩特市為中心,輻射赤峰、東勝、臨河及上海的證券經營網絡。

    內蒙古信托投資公司  是自治區規模較大的地方性非銀行金融機構。公司自1988年成立以來,獲得長足的發展,尤其是證券業務,在近幾年更是突飛猛進,累計經辦各類證券50多億元,已形成以首府呼和浩特市為中心,以上海、深圳兩市為依托,輻射呼倫貝爾盟、烏蘭察布盟等地區的證券營業網。同時積極參與證券一級市場,先后為8家區內外股份制企業的股票上市做發行與輔導工作。1997年,經中國證監會批準,獲得股票主承銷業務資格。

    國泰證券公司呼和浩特市營業部  是全國三大證券公司之一國泰證券有限公司設在內蒙古自治區的一家分支機構。擁有多個滬、深交易所有形、無形席位,配有美國進口的單雙向衛星地面通訊設備,可運用先進的計算機網絡及資金磁卡辦理股票、基金、債券委托買賣。

    中國經濟開發信托投資公司內蒙古營業部  是財政部直屬企業中國經濟開發信托投資公司在內蒙古自治區設立的唯一非銀行金融機構。創立于1996年10月,業務范圍主要有證券代理交易、發行、保管,在代理業務和投資銀行業務中均取得較好業績。1996年,代理交易額位于全區前列,1997年,作為主承銷單位成功發行“內蒙興發”股票,并推薦上市。

    中國華融信托投資公司呼和浩特市證券營業部  前身是工商銀行內蒙古信托投資公司證券部,在自治區第一家開辦國債柜臺交易、企業債券發行、股票代理買賣。經過4年的艱苦創業,不斷改善硬件環境,提高服務質量,各項業務均有較好發展,取得良好經濟和社會效益。

    包頭信托投資公司  1987年組建。1994年開辦證券交易代理業務,先后成為上海、深圳、天津、北京、武漢5家證交機構會員,有3個營業部均處在市內三區繁華地段,設備先進,服務優良,管理規范。至1997年6月,累計開戶達2.5萬余戶,股票交易額69億元,代理發行債券近3億元。

    信達包頭證券營業部  是由1993年設立的原建設銀行信托投資公司包頭營業部改組而成。運作5年來,已擁有滬、深交易所席位各2個,委托專線64條,自動委托機44臺,微機128臺(套),行情顯示屏50平方米,承辦和代理股票債券一、二級市場業務逐年增長。

    內蒙古自治區財政廳國債中心  成立于1994年1月,是直屬財政廳的企業化管理的事業單位。開業3年來,中心已成為全區國債發行、兌付、轉讓、國債信息傳播、價格指導、國債業務人員培訓的中心。是中國國債協會、內蒙古證券業協會、滬深兩市及武漢交易中心的會員單位,1996年,國債中心的事跡被編入《中國證券大全》一書,列入全國1 800家國債機構前十強行列。

    內蒙古久龍期貨經紀有限公司  是經國家工商總局登記注冊,1995年7月設立的股份制企業,注冊資金1 000萬元人民幣,由全國十大鋁廠之一(AAA)特級信用企業包頭鋁廠(占70%股份)和內蒙古久興股份有限公司(占30%股份)共同投資,并獲中國證監會頒發的《期貨經營許可證》,是國家正式批準的具有經營期貨業務資格的專業經紀公司。主要經營國內商品期貨代理,期貨咨詢、培訓等業務。

    五洋期貨經紀有限公司  是由內蒙古商糧(集團)總公司等8家糧食企業共同出資,經中國證監會批準、國家工商總局注冊登記的期貨專業公司。是北京、鄭州、蘇州、海南、成都5家交易所的全權會員,1997年,經北京交易所和鄭州交易所批準分別在白塔糧庫和通遼北庫設立定點交割庫。

    內蒙古金宇期貨經紀有限公司  是國家工商行政管理局核準登記注冊的專業期貨經紀公司,注冊資金1 168萬元人民幣。該公司是北京、鄭州、海南中商、大連期貨交易所的全權會員。

    內蒙古紅牛證券投資咨詢有限公司  于1997年6月在內蒙古自治區工商局登記注冊成立,是中國證監會第一批批準的具有證券投資咨詢業務資格的專業咨詢機構之一。公司成立以來,先后為內蒙古伊泰煤炭股份有限公司、內蒙古黃河化工股份有限公司提供咨詢服務;為內蒙古商糧(集團)總公司、呼和浩特富泰股份有限公司、呼和浩特化工總公司等國有企業改制進行財務、法律等方面的咨詢服務工作。

    內蒙古證券咨詢培訓中心  是1996年5月經內蒙古自治區機構編制委員會批準成立的事業單位。中心成立以來,按照《中華人民共和國公司法》和中國證監會有關規定規范運作,先后為內蒙古民族商場股份有限公司(集團)、內蒙古黃河化工股份有限公司、內蒙古伊泰煤炭股份有限公司等上市公司提供咨詢服務;為內蒙古商糧(集團)總公司、呼和浩特富泰股份有限公司、呼和浩特化工總公司等國有企業改制進行法律、財務方面的輔導和干部培訓。

    【區證券業協會】  1994年9月經自治區人民政府民政廳批準登記的行業性自律組織,由證券期貨經營機構及有關組織和個人組成。協會成立以來,積極聯系組織本行業有關機構人員以及一些專家學者研究探索加快發展少數民族地區證券期貨業問題,為自治區的證券市場健康快速發展作出貢獻。

     【證券經營特點】  內蒙古證券期貨經營及咨詢機構,在國務院關于“法制、監管、自律、規范”八字方針的指導下,在中國證監會的監管幫助下,規范經營、穩步發展。1997年,內蒙古證監會稽查20家證券期貨經營部門,均未發現重大違紀問題。它們的經營特點;1.健全機制、壯大規模,積極拓展一級市場業務。按分業管理要求。多數機構通過股改、購并等方式,建立更有利于發展的組織機制,擴大資本金,增強實力,參與一級市場競爭。2.豐富二級市場交易品種,擴大交易規模。根據市場情況和客戶需求,適時調整和增加市場品種,除股票、債券、基金等上市品種外,有條件的機構還經營證券代保管和證券鑒證、代收付本息和紅利、辦理證券登記和過戶、貼現押抵貸款等,并在投資基金、國債內部柜臺交易等方面有所突破。有些機構還設置投資銀行部,向綜合型、規模型投資銀行發展業務,以市場最大化為目標,多元化、全方位經營,開展市場承銷、證券交易、資產重組、購并、資產管理、基金管理、財務顧問等業務,增強市場競爭力和占有率。3.發展經營網絡,構建區內外統一市場。1997年,內蒙古證券、內蒙古信托、包頭信達等公司在呼和浩特、包頭、集寧、海拉爾、東勝、臨河、深圳市新設8個證券營業部,從原有的12個營業部發展到20個營業場所,基本上形成以呼和浩特、包頭兩市為主,除阿拉善盟、哲里木盟、興安盟、錫林郭勒盟、烏海市以外輻射全區各盟市及上海、深圳地區的區內外證券經營網絡。這些營業網點營業面積都在1 000平方米以上,交易系統采用計算機網絡控制、衛星通訊、無形席位報盤等先進技術,開設柜臺、自助、嵌入式、電話等多種委托方式,不斷提高服務質量,擴大融資渠道和服務范圍。4.加強風險防范工作,強化內部管理。自治區各證券期貨機構對中國證監會1997年開展的“證券期貨市場防范風險年活動”十分重視,成立領導小組,責任到人,層層落實,開展學習討論,提高風險防范意識。

     【經驗與存在問題】  基本經驗:1.在自治區黨委、政府的領導下,在國務院證券委、中國證監會指導下,按照“總量控制、限制家數”政策,對各地推選的上市公司,依法定程序進行預選和審核,嚴把質量關。2.依法規范證券市場行為,強化市場監管力度,有效地防范和化解市場風險。3.大興調查研究之風,積極解決證券市場規范發展中的重大問題。4.加強自身建設,為創建一流單位而不懈努力。5.從少數民族地區特點出發,加強同發達地區的聯系和合作,在建立健全組織機構的基礎上,積極穩妥地發展證券市場。差距表現在各類有價證券發行量僅占全國發行量的5‰;股票交易額不到全國的萬分之二;證券經營機構僅占全國的1%;證券投資者僅占全國的7‰;證券投資咨詢機構僅有1家。主要存在問題:1.有關法律、法規還不健全,執法監管隊伍人員少,水平低,不能適應證券業迅速發展的需要。2.上市公司數量較少,且行業和地區分布不平衡。3.證券經營機構數量少、規模小、實力弱,并且分布也不合理,有的盟市還是空白。4.證券經營品種較少,多數企業僅局限于股票一種。5.證券市場的投資者多數為散戶,缺少長期穩定的機構投資者。6. 從事證券期貨業務的中介機構人員少、實力弱、知名度低、拓展業務能力差。

    (郭  威)

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  • 證券
  • 【內蒙古自治區證券監督管理委員會領導名錄】

        主    任:郭明倫

        副 主 任:王世才(蒙古族)

                  張景錄

     【概況】  1992年7月24日,自治區人民政府成立股份制試點領導小組。1993年5月4日,成立內蒙古自治區證券委員會。1995年9月11日,成立內蒙古自治區證券監督管理委員會,主任梁敬文。內蒙古證監會是中國證券監督管理委員會首批授權行使監督管理職責的單位之一。

        自1994年3月“內蒙華電”股票首先在上海證券交易所發行上市以來,1997年,全區已有11家上市公司股票分別在上海和深圳證券交易所發行上市。其中A股9家,B股2家,籌集國內外資金35.6億元。全區有11家證券經營機構,20個營業部,其中區內17個,區外3個,從業人員達600多名。1997年,代理發行各類有價證券25億元,比上年增長1倍多,股票交易總額400億元,比上年增長3.5倍。投資開戶數20多萬戶。期貨經紀公司3家,5個營業部,1997年,代理交易額200億元,手續收入150萬元。證券投資咨詢公司1家,是中國證監會批準的第一批證券專業咨詢機構之一。

     【上市公司】

    內蒙古蒙電華能熱電股份有限公司  由內蒙古電力總公司、華能發電公司和華能內蒙古發電公司3家共同發起以募集方式設立的。公司主營發電和供熱,年發電量達26億多千瓦時,供熱600多萬吉焦,是自治區西部大型骨干電廠之一。公司于1994年3月30日在上海證券交易所(簡稱上交所)首次公開發行A股股票5 000萬股,每股3.90元,籌資約1.9億元。5月20日,“內蒙華電”在上海交易所上市。1996年10月31日,公司經批準又按每10股配售3股向全體社會公眾股股東配股,配股價每股4.00元,籌資6 000萬元。配股后總股本由原來的4.12億股增加到4.27億股。

    鄂爾多斯羊絨制品股份有限公司  由鄂爾多斯羊絨衫廠改制并發行上市B股,以募集方式設立,是世界上最大的羊絨制品加工企業。公司于1995年9月25日首次發行1.1億元人民幣額度B股,同年10月20日,在上海證券交易所上市。1997年5月5日,又成功地發行1億元人民幣額度的B股,增發后公司總股本由3.36億股增加到4.36億股。

    內蒙古伊利實業股份有限公司  是1993年由原呼和浩特市回民奶食品總廠改組,以定向募集方式設立的,是自治區最大的乳制品加工企業。公司于1996年1月25日在上海交易所發行1 800萬A股股票(其中75萬內部職工股占用額度隨新股一起上市)。每股5.95元,籌資為1億元。3月12日,“內蒙伊利”在上海交易所上市。1997年6月26日,經批準該公司按現有股本每10股配售3股向全體股東配股,配股價6.80元,籌資1.9億元,配股后總股本達1.30億股。

    赤峰富龍熱力股份有限公司  是由赤峰市煤氣熱力總公司于1994年以定向募集方式設立的。該公司擁有全資企業6個。主管城市集中供熱。公司于1996年8月1日在深圳證券交易所(簡稱深交所)成功發行1 370萬A股股票,每股5.88元,籌資8 100萬元。同年8月28日,1 530萬“富龍熱力”股票(其中含160萬內部職工股)在深圳交易所上市,成為全國熱力行業第一股。

    內蒙古民族商場股份有限公司(集團)  是自治區最大的商貿中心和商業企業集團。公司于1996年9月20日,在深圳交易所向社會公開發行1 600萬A股股票。每股6.48元,籌資近1億元。10月8日,1 850萬“民族集團”(其中含內部職工股250萬股)股票上市。公司于1997年5月,用資本公積金按每股轉增8股,轉增后總股本達1.29億股。

    內蒙古宏峰實業股份有限公司  是由原林西糖廠、林西電廠于1989年8月共同發起設立的。公司主要從事黃金、白銀的生產及其銷售。1993年1月,又吸收赤峰市松山區柴胡欄子金礦全資加入公司。1996年3月20日,“內蒙宏峰”在深圳交易所上市。上市時總股本5 248萬股,籌資5 000萬元。1996年6月7日,用資本公積金向全體股東每10股送8股,股本總額增加到9 446.4萬股。

    內蒙古遠興天然堿股份有限公司  是1997年1月23日由伊克昭盟化學工業集團總公司獨家發起,以募集方式設立的。主營為開采、生產、銷售天然堿及其系列產品,是自治區最大的無機化工產品生產企業。公司于1997年1月13日,在深圳交易所上網發行6 500萬A股股票(含公司職工股650萬股),每股5.11元,籌資3.3億元。1月31日“天然堿”上市。發行時總股本2.15億股。5月12日用資本公積金每10股轉增10股,轉增后總股本達4.30億股。

    內蒙古興發股份有限公司  1993年3月,由赤峰大興公司、王家鎮房身村企業公司等企業以定向募集方式設立的股份有限公司。是全區最大的、實力最強的貿工農一體化的農牧業龍頭企業。公司主營飼養、繁殖、銷售種雞、雛雞、加工肉用雞及牛羊肉等。1997年5月19日,在深圳交易所成功發行4 000萬A股股票,每股5.66元,籌資2.2億元。6月3日,“內蒙興發”在深圳交易所上市。發行后總股本1.40億股。

    包頭黃河化工股份有限公司  是由包頭市化工集團總公司獨家發起,于1997年6月25日以募集方式設立的。主要產品有燒堿、聚氯乙烯、電石、苯粉、硫酸等化工產品。是自治區最大的氯堿、電石生產企業。于1997年6月13日在上海交易所成功發行3 700萬A股股票,每股5.28元,籌資1.9億元。7月4日,“黃河化工”在上海交易所流通。發行時總股本為1.01億股。

    伊泰煤炭股份有限公司  1992年,以伊克昭盟煤炭公司為核心,組建伊克昭盟煤炭集團公司,直屬于伊克昭盟行政公署。1993年,集團公司在全國百家最大煤炭采選企業中列77位;而以資金利潤率居全國第2位;1995年,被中國企業形象認定委員會評審為“中國企業最佳形象AAA級企業”,1996年,集團公司跨入國家大型企業行列。于1997年7月18日在上海交易所發行B股股票1.66億股,每股3.38元,籌資5.61億元。8月8日“伊泰煤炭”在上海交易所流通,當時上市價每股0.446美元。公司總股本3.66億股。

    稀土高科技股份有限公司  是包鋼控股占51%的一個股份有限公司,是全國稀土工業規模最大的生產廠家。公司產品70%以上用于出口,遠銷美國、日本、德國、韓國和香港等地區和地區,1996年,出口創匯1 500萬美元。1997年8月28日,在上海交易所發行8 000萬A股股票,每股4.43元,籌集資金3.4億元。9月24日,“稀土高科”在上海交易所流通。公司總股本為2.60億股。

     【經營公司】

    內蒙古自治區證券公司  1992年4月,經中國人民銀行總行批準成立的自治區唯一專營證券業務的金融機構。公司承銷的企業債券發行量、參與區內外上市公司改制策劃、股票承銷和上市推薦業務量以及二級市場股票代理交易量均居區內券商首位,已形成以呼和浩特市為中心,輻射赤峰、東勝、臨河及上海的證券經營網絡。

    內蒙古信托投資公司  是自治區規模較大的地方性非銀行金融機構。公司自1988年成立以來,獲得長足的發展,尤其是證券業務,在近幾年更是突飛猛進,累計經辦各類證券50多億元,已形成以首府呼和浩特市為中心,以上海、深圳兩市為依托,輻射呼倫貝爾盟、烏蘭察布盟等地區的證券營業網。同時積極參與證券一級市場,先后為8家區內外股份制企業的股票上市做發行與輔導工作。1997年,經中國證監會批準,獲得股票主承銷業務資格。

    國泰證券公司呼和浩特市營業部  是全國三大證券公司之一國泰證券有限公司設在內蒙古自治區的一家分支機構。擁有多個滬、深交易所有形、無形席位,配有美國進口的單雙向衛星地面通訊設備,可運用先進的計算機網絡及資金磁卡辦理股票、基金、債券委托買賣。

    中國經濟開發信托投資公司內蒙古營業部  是財政部直屬企業中國經濟開發信托投資公司在內蒙古自治區設立的唯一非銀行金融機構。創立于1996年10月,業務范圍主要有證券代理交易、發行、保管,在代理業務和投資銀行業務中均取得較好業績。1996年,代理交易額位于全區前列,1997年,作為主承銷單位成功發行“內蒙興發”股票,并推薦上市。

    中國華融信托投資公司呼和浩特市證券營業部  前身是工商銀行內蒙古信托投資公司證券部,在自治區第一家開辦國債柜臺交易、企業債券發行、股票代理買賣。經過4年的艱苦創業,不斷改善硬件環境,提高服務質量,各項業務均有較好發展,取得良好經濟和社會效益。

    包頭信托投資公司  1987年組建。1994年開辦證券交易代理業務,先后成為上海、深圳、天津、北京、武漢5家證交機構會員,有3個營業部均處在市內三區繁華地段,設備先進,服務優良,管理規范。至1997年6月,累計開戶達2.5萬余戶,股票交易額69億元,代理發行債券近3億元。

    信達包頭證券營業部  是由1993年設立的原建設銀行信托投資公司包頭營業部改組而成。運作5年來,已擁有滬、深交易所席位各2個,委托專線64條,自動委托機44臺,微機128臺(套),行情顯示屏50平方米,承辦和代理股票債券一、二級市場業務逐年增長。

    內蒙古自治區財政廳國債中心  成立于1994年1月,是直屬財政廳的企業化管理的事業單位。開業3年來,中心已成為全區國債發行、兌付、轉讓、國債信息傳播、價格指導、國債業務人員培訓的中心。是中國國債協會、內蒙古證券業協會、滬深兩市及武漢交易中心的會員單位,1996年,國債中心的事跡被編入《中國證券大全》一書,列入全國1 800家國債機構前十強行列。

    內蒙古久龍期貨經紀有限公司  是經國家工商總局登記注冊,1995年7月設立的股份制企業,注冊資金1 000萬元人民幣,由全國十大鋁廠之一(AAA)特級信用企業包頭鋁廠(占70%股份)和內蒙古久興股份有限公司(占30%股份)共同投資,并獲中國證監會頒發的《期貨經營許可證》,是國家正式批準的具有經營期貨業務資格的專業經紀公司。主要經營國內商品期貨代理,期貨咨詢、培訓等業務。

    五洋期貨經紀有限公司  是由內蒙古商糧(集團)總公司等8家糧食企業共同出資,經中國證監會批準、國家工商總局注冊登記的期貨專業公司。是北京、鄭州、蘇州、海南、成都5家交易所的全權會員,1997年,經北京交易所和鄭州交易所批準分別在白塔糧庫和通遼北庫設立定點交割庫。

    內蒙古金宇期貨經紀有限公司  是國家工商行政管理局核準登記注冊的專業期貨經紀公司,注冊資金1 168萬元人民幣。該公司是北京、鄭州、海南中商、大連期貨交易所的全權會員。

    內蒙古紅牛證券投資咨詢有限公司  于1997年6月在內蒙古自治區工商局登記注冊成立,是中國證監會第一批批準的具有證券投資咨詢業務資格的專業咨詢機構之一。公司成立以來,先后為內蒙古伊泰煤炭股份有限公司、內蒙古黃河化工股份有限公司提供咨詢服務;為內蒙古商糧(集團)總公司、呼和浩特富泰股份有限公司、呼和浩特化工總公司等國有企業改制進行財務、法律等方面的咨詢服務工作。

    內蒙古證券咨詢培訓中心  是1996年5月經內蒙古自治區機構編制委員會批準成立的事業單位。中心成立以來,按照《中華人民共和國公司法》和中國證監會有關規定規范運作,先后為內蒙古民族商場股份有限公司(集團)、內蒙古黃河化工股份有限公司、內蒙古伊泰煤炭股份有限公司等上市公司提供咨詢服務;為內蒙古商糧(集團)總公司、呼和浩特富泰股份有限公司、呼和浩特化工總公司等國有企業改制進行法律、財務方面的輔導和干部培訓。

    【區證券業協會】  1994年9月經自治區人民政府民政廳批準登記的行業性自律組織,由證券期貨經營機構及有關組織和個人組成。協會成立以來,積極聯系組織本行業有關機構人員以及一些專家學者研究探索加快發展少數民族地區證券期貨業問題,為自治區的證券市場健康快速發展作出貢獻。

     【證券經營特點】  內蒙古證券期貨經營及咨詢機構,在國務院關于“法制、監管、自律、規范”八字方針的指導下,在中國證監會的監管幫助下,規范經營、穩步發展。1997年,內蒙古證監會稽查20家證券期貨經營部門,均未發現重大違紀問題。它們的經營特點;1.健全機制、壯大規模,積極拓展一級市場業務。按分業管理要求。多數機構通過股改、購并等方式,建立更有利于發展的組織機制,擴大資本金,增強實力,參與一級市場競爭。2.豐富二級市場交易品種,擴大交易規模。根據市場情況和客戶需求,適時調整和增加市場品種,除股票、債券、基金等上市品種外,有條件的機構還經營證券代保管和證券鑒證、代收付本息和紅利、辦理證券登記和過戶、貼現押抵貸款等,并在投資基金、國債內部柜臺交易等方面有所突破。有些機構還設置投資銀行部,向綜合型、規模型投資銀行發展業務,以市場最大化為目標,多元化、全方位經營,開展市場承銷、證券交易、資產重組、購并、資產管理、基金管理、財務顧問等業務,增強市場競爭力和占有率。3.發展經營網絡,構建區內外統一市場。1997年,內蒙古證券、內蒙古信托、包頭信達等公司在呼和浩特、包頭、集寧、海拉爾、東勝、臨河、深圳市新設8個證券營業部,從原有的12個營業部發展到20個營業場所,基本上形成以呼和浩特、包頭兩市為主,除阿拉善盟、哲里木盟、興安盟、錫林郭勒盟、烏海市以外輻射全區各盟市及上海、深圳地區的區內外證券經營網絡。這些營業網點營業面積都在1 000平方米以上,交易系統采用計算機網絡控制、衛星通訊、無形席位報盤等先進技術,開設柜臺、自助、嵌入式、電話等多種委托方式,不斷提高服務質量,擴大融資渠道和服務范圍。4.加強風險防范工作,強化內部管理。自治區各證券期貨機構對中國證監會1997年開展的“證券期貨市場防范風險年活動”十分重視,成立領導小組,責任到人,層層落實,開展學習討論,提高風險防范意識。

     【經驗與存在問題】  基本經驗:1.在自治區黨委、政府的領導下,在國務院證券委、中國證監會指導下,按照“總量控制、限制家數”政策,對各地推選的上市公司,依法定程序進行預選和審核,嚴把質量關。2.依法規范證券市場行為,強化市場監管力度,有效地防范和化解市場風險。3.大興調查研究之風,積極解決證券市場規范發展中的重大問題。4.加強自身建設,為創建一流單位而不懈努力。5.從少數民族地區特點出發,加強同發達地區的聯系和合作,在建立健全組織機構的基礎上,積極穩妥地發展證券市場。差距表現在各類有價證券發行量僅占全國發行量的5‰;股票交易額不到全國的萬分之二;證券經營機構僅占全國的1%;證券投資者僅占全國的7‰;證券投資咨詢機構僅有1家。主要存在問題:1.有關法律、法規還不健全,執法監管隊伍人員少,水平低,不能適應證券業迅速發展的需要。2.上市公司數量較少,且行業和地區分布不平衡。3.證券經營機構數量少、規模小、實力弱,并且分布也不合理,有的盟市還是空白。4.證券經營品種較少,多數企業僅局限于股票一種。5.證券市場的投資者多數為散戶,缺少長期穩定的機構投資者。6. 從事證券期貨業務的中介機構人員少、實力弱、知名度低、拓展業務能力差。

    (郭  威)

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